6月(yuè)1日是新《基金法》即将生(shēng)效的日子，屆時私募基金亦将正式納入新《基金法》的監管序列。
這一(yī)改變已然勢在必行。近年(nián)來，随著(zhe)私募股權類投資公司設立的松綁，私募投資顯出亂象叢生(shēng)之勢，不少公司和個(gè)人以私募投資的名義，涉嫌從(cóng)事(shì)向社會(huì)公衆承諾高(gāo)額回報(bào)的非法集資活動。許多(duō)受害投資者被卷入了一(yī)個(gè)個(gè)有去無回的“龐氏騙局”中。
記者在調查中發現，一(yī)方面，該類涉嫌非法集資的活動常以現有存在的産業(yè)項目為(wèi)載體，并向不特定對象發起設立“私募投資基金”、“股權投資基金”募集資金；另一(yī)方面，該類募資活動大多(duō)呈現出出門(mén)檻低(dī)、回報(bào)高(gāo)、短期限等特征。
記者發現，名為(wèi)“日盛昌”、“韓馳”、“蒙更威力”、“盛華兌中”的等多(duō)家問題公司均涉嫌通(tōng)過向投資者承諾高(gāo)收益的方式進行非法集資活動。以私募或合夥基金為(wèi)名義從(cóng)事(shì)涉嫌非法集資活動的現象，已經超出此前頻頻爆出問題的天津地區，并向北(běi)京、成都等地蔓延。
與此同時，一(yī)些涉案公司存在虛構注冊地址等問題。雖然有部分公司已被公安部門(mén)立案調查，但亦有問題公司仍通(tōng)過變換形式等手段，繼續向社會(huì)公衆違規募資。
虛構注冊地址
據媒體報(bào)道，一(yī)家名為(wèi)“天津韓馳股權投資基金”（下(xià)稱“韓馳投資”）的合夥企業(yè)就(jiù)是從(cóng)事(shì)上(shàng)述違法集資活動的典型。
工(gōng)商資料顯示，韓馳投資法人代表為(wèi)韓九亮，認繳出資額為(wèi)1000萬元，注冊地為(wèi)天津市(shì)濱海新區中心商務區水(shuǐ)線路(lù)2号增1号于家堡金融區服務中心488房間。
5月(yuè)20日，記者前往該中心的寫字樓了解詳情，但是令人詫異的是，該中心居然不存在488房間。
“我們這裡(lǐ)就(jiù)是金融區服務中心，但是沒有488房間。”該中心的前台工(gōng)作人員(yuán)反複向記者強調。
同樣的問題還(hái)存在于一(yī)家名為(wèi)“天津蒙更威力股權投資基金”（下(xià)稱“蒙更威力”）的合夥企業(yè)，工(gōng)商資料顯示該企業(yè)注冊地亦為(wèi)于家堡金融服務中心的577房間，亦被前台工(gōng)作人員(yuán)确認為(wèi)“不存在”。
而一(yī)位接近天津私募界的人士告訴記者，事(shì)實上(shàng)于家堡金融區服務中心并不能(néng)作為(wèi)工(gōng)商注冊地址。
“那裡(lǐ)就(jiù)像地區的管委會(huì)，是為(wèi)金融類企業(yè)提供服務，并對外界作為(wèi)展示于家堡的一(yī)個(gè)平台機(jī)構，類似于公共部門(mén)。”該人士稱。
蹊跷的是，無法成為(wèi)工(gōng)商注冊地址的寫字樓，和原本并不存在的房間号，是如何作為(wèi)工(gōng)商注冊地出現在天津市(shì)工(gōng)商局的注冊資料中的？
2011年(nián)9月(yuè)1日，天津市(shì)政府正式實施《天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機(jī)構管理辦法》，該辦法對天津市(shì)股權投資機(jī)構的登記、托管、備案、運作進行了規範。
而韓馳投資與蒙更威力均在2011年(nián)9月(yuè)1日前注冊，但截至記者截稿前，其資料仍然在工(gōng)商局網站(zhàn)可查閱。
“2010、2011年(nián)間，天津政府突擊放(fàng)審了一(yī)批股權投資基金，管理部門(mén)一(yī)時疏忽，各種好壞公司都混了進來。”上(shàng)述人士分析稱。
更值得注意的是，韓九亮似乎并未受到(dào)事(shì)件(jiàn)影響。就(jiù)在去年(nián)6月(yuè)，韓九亮本人又(yòu)于浙江杭州開(kāi)立了一(yī)家名為(wèi)“美玉實業(yè)有限公司”的企業(yè)。
“其利用加盟的形式繼續詐騙，目前至少有5000萬元的民(mín)間資金卷入，導緻一(yī)批無辜百姓遭殃。”一(yī)位受害投資者表示。
涉款或達200億元
南(nán)京市(shì)的王華（化名）是韓馳投資事(shì)件(jiàn)的一(yī)位受害者，天津私募風波爆發以來，王華與其女兒的數十萬元投資款項已不知去向。而她也來到(dào)北(běi)京，作為(wèi)諸多(duō)投資受害者的代表之一(yī)開(kāi)展維權事(shì)宜。“信訪、靜(jìng)坐，各種手段都用過了。”
“3萬、5萬都可以投資，而且說是3個(gè)月(yuè)就(jiù)能(néng)返利。”王華告訴記者，“他們返利的形式都是提前扣的砍頭息，比如我投資10萬，實際上(shàng)隻要交8萬2就(jiù)可以，承諾3個(gè)月(yuè)後返我10萬元，但錢(qián)投進去就(jiù)有去無回了。”
根據王華的描述，該投資的季度利息已達22%，如果換算(suàn)為(wèi)年(nián)化收益，其年(nián)化收益率已超過120%。
而據記者了解，此前僅在天津地區涉嫌從(cóng)事(shì)非法集資活動的，就(jiù)有日盛昌投資、韓馳投資、蒙更威力、盛世富邦、盛華兌中、天津貴達、麒泰華享等多(duō)家合夥企業(yè)，其中的部分企業(yè)已被各地經偵部門(mén)立案調查。
記者從(cóng)一(yī)位接近天津經偵人士處獲悉，日盛昌案目前已結案，有關部門(mén)将于下(xià)半年(nián)返還(hái)受害者投資額的50%，而其他有關案件(jiàn)仍處于偵辦過程之中。
“處非辦（處理非法集資辦公室）不是沒有聯系過受害者，他們要求簽訂個(gè)類似于認定書的東西(xī)。”王華坦言，“但是許多(duō)人不願承認，因為(wèi)也有受騙者被警方逮捕的情況，我知道一(yī)個(gè)姓蔡的人投過日盛昌，當初因為(wèi)散布投資信息，并從(cóng)中拿了好處就(jiù)被抓起來了，但實際上(shàng)許多(duō)人都這麽做過，但他們都是受害者。”
王華所說的，正是上(shàng)述問題企業(yè)的傳銷式募集資金模式——即通(tōng)過某一(yī)投資人發展下(xià)線，開(kāi)拓“市(shì)場”，并以投資額提成的形式對找來資金的下(xià)線予以“經濟獎勵”，獎勵額通(tōng)常為(wèi)投資額的1%，比如為(wèi)“企業(yè)”帶來10萬元投資款，可得到(dào)1000元的獎勵金。
而在王華看(kàn)來，許多(duō)人不願接受條件(jiàn)的另一(yī)個(gè)原因是無法獲得足夠份額的補償。“一(yī)些被抓起來的上(shàng)線，他們的違法所得被沒收了，實際上(shàng)他們的違法所得也是取自(zì)于老百姓的投資款，這部分應該返還(hái)給投資者。”王華表示，“如果接受了條件(jiàn)，那麽承諾返還(hái)以外的部分就(jiù)徹底打了水(shuǐ)漂了。”
上(shàng)述接近天津經偵人士同時透露，天津私募風波的涉案總金額已達200億元，不過這一(yī)數據并未得到(dào)天津市(shì)有關部門(mén)的确認。
為(wèi)了解天津私募非法集資案件(jiàn)的處理情況，記者撥通(tōng)了天津市(shì)發改委網站(zhàn)公布的天津處非辦電(diàn)話，接通(tōng)後發現，該号碼為(wèi)天津銀(yín)監局的前台接待号碼，而該物(wù)業(yè)人士表示對事(shì)件(jiàn)并不知情。
記者來到(dào)天津市(shì)銀(yín)監局，其門(mén)衛卻表示銀(yín)監局并未設置“處非辦”這一(yī)部門(mén)。記者隻好再次撥打前述電(diàn)話，此次接聽電(diàn)話的一(yī)位女士則表示：“這事(shì)不歸我們管，處非辦是天津市(shì)金融辦下(xià)面的。”
随後記者前往天津市(shì)金融辦，卻被門(mén)口保安攔在門(mén)外。記者随即按照(zhào)天津金融辦網站(zhàn)電(diàn)話與其取得聯系，對方以“領導不在，且單位相(xiàng)關規定”為(wèi)由拒絕了采訪。
